Responsabilidad penal de la empresa: qué es el compliance y por qué te interesa
La empresa también puede ser responsable penalmente
Desde 2010, el Código Penal español reconoce la responsabilidad penal de las personas jurídicas. El artículo 31 bis regula los supuestos en los que una sociedad puede responder por delitos cometidos en su nombre o por su cuenta y en su beneficio, por sus representantes o por empleados sometidos a su control.
No todos los delitos pueden generar esta responsabilidad: solo aquellos que el Código prevé expresamente para las personas jurídicas, entre los que figuran, por ejemplo, ciertos delitos contra la Hacienda Pública, el blanqueo de capitales o la corrupción en los negocios.
El papel del modelo de prevención
El Código Penal contempla que la empresa pueda quedar exenta de responsabilidad si ha adoptado y ejecutado eficazmente, antes de la comisión del delito, un modelo de organización y gestión que incluya medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos. Es lo que habitualmente se conoce como programa de compliance penal.
- Identificación de los riesgos penales de la actividad.
- Protocolos y controles para prevenirlos.
- Un responsable de supervisión con autonomía.
- Canal de denuncias y régimen disciplinario.
- Revisión periódica del modelo.
Un modelo meramente formal, copiado de una plantilla, no suele ser suficiente. Para que tenga valor, debe adaptarse a la empresa y aplicarse de verdad.
Este artículo tiene carácter informativo y general. La normativa cambia y cada caso tiene sus particularidades: consulta tu situación concreta antes de tomar decisiones.
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